Isereguleeruv organisatsioon (SRO) - määratlus, omadused, eelised

Isereguleeruv organisatsioon ehk SRO on organisatsioon, mis on loodud teatud elukutsete või tööstusharude reguleerimiseks. Tavaliselt on need valitsusvälised organisatsioonid, mis on loodud eesmärgiga luua eeskirjad ettevõtete ja organisatsioonide vahelise korra edendamiseks. Organisatsioonitüübid Selles eri tüüpi organisatsioone käsitlevas artiklis uuritakse erinevaid kategooriaid, kuhu organisatsioonistruktuurid võivad kuuluda. Organisatsiooni struktuurid.

Isereguleeruv organisatsioon

Isereguleeruvad organisatsioonid eksisteerivad kas valitsuse määruste puudumisel või nende toetamiseks või nende kõrval tegutsemiseks. Nad on äärmiselt kasulikud tööstuses või ametis, kus usaldus on madal. SRO-de puhul on see, et nad ei vaja oma määruste jõustamiseks valitsuselt volitusi.

Mis on FINRA?

Ameerika Ühendriikides on Securities and Exchange Commission Securities and Exchange Commission (SEC) USA väärtpaberite ja börsikomisjon ehk SEC on USA föderaalvalitsuse sõltumatu agentuur, mis vastutab föderaalsete väärtpaberiseaduste rakendamise ja väärtpaberireeglite ettepanekute eest. Samuti vastutab ta väärtpaberitööstuse ning aktsiatega ja optsioonide börside eest, mille eest on määranud finantssektori reguleeriv asutus (FINRA), koos riikliku börsiga. Börs. Börs on turg, kus ostetakse väärtpabereid, näiteks aktsiaid ja võlakirju. ja müüdud. Börsid võimaldavad ettevõtetel koguda kapitali ja investorid saavad teadlikke otsuseid kasutades reaalajas hinnateavet. Börsid võivad olla füüsiline asukoht või elektrooniline kauplemisplatvorm. , väärtpaberitega kauplemise reeglite ja määruste kehtestamiseks ning nende jõustamiseks. Kuid just SEC on väärtpaberite osas kõrgeim reguleeriv asutus USA-s.

FINRA eesmärk on kaitsta investoreid ja tagada, et väärtpaberitööstuse toimingud toimuksid õiglaselt ja ausalt. Seal on üle 4250 maaklerfirma ja umbes 162 155 harukontorit, mis kõik peavad olema FINRA järelevalve all.

Isereguleeruva organisatsiooni omadused

Ideaalne ja toimiv isereguleeruv organisatsioon peaks suutma näidata järgmisi jooni:

  • Seadusandlik asutus - SRO-le tuleks anda seadusandlik võim, mis võimaldab tal luua poliitikat ja jõustada seda konkreetses valdkonnas.
  • Tugev valitsemine - SRO peab olema läbipaistev ja mitte kergesti kõigutatav. See peab kehtestama määratletud protsessi, mida ta kasutab reeglite loomise kohta sisendi kogumiseks.
  • Konfliktide haldamine - Kuna konflikte tuleb alati ette, peavad SROd järgima erinevat protsessi, mille abil konflikte käsitletakse, ja ka viise nende lahendamiseks.
  • Järelevalve - Tuhandete liikmete valvsa järelevalve all peavad SRO-d looma tõhusad vahendid oma liikmete jälgimiseks ning eeskirjade ja eeskirjade järgimise ning eetilise toimimise tagamiseks.
  • Järelevalve meetodid - SRO-d peaksid investeerima kaasaegsesse seiresse, mida saab kasutada järelevalve all olevate erinevate elukutsete või tööstusharude praeguste sündmuste jälgimiseks.
  • Jõustamisprogramm - Peab olema tugev jõustamisprogramm, mis töötab käsikäes valitsusasutustega, et tagada selle eeskirjade järgimine. Selline programm võib kaitsta oma liikmeid ka igasuguste rikkumiste eest ja tagada, et uurimise all olijatele antakse nõuetekohane protsess.
  • Regulatiivne andmebaas - SRO-d peavad haldama reguleeritud isikute või üksuste andmebaasi, samuti varasemate kaebuste ja võetud distsiplinaarkaristuste arvestust.
  • Häireprotseduurid - Häirete korral, eriti tehnoloogiliselt, peavad SRO-d kehtestama protseduurid, mis suudavad rikkeid tuvastada ning arvutifailid ja andmebaasid taastada.
  • Vaidluste lahendamine - SRO-d peaksid looma vaidluste lahendamise protsessi, mis on läbipaistev ja järjepidev, tagades samas süüdistatava kohtlemise õigluse.

Isereguleeruva organisatsiooni eelised

Alates SRO-de loomisest on paljud ametid ja tööstused palju paranenud, võrreldes valitsuse otsese järelevalve all. SRO-de kolm olulist eelist on:

  • Ekspertiisid - SRO-sid peetakse laialdaselt oma valdkonna ekspertideks ja nad teavad seetõttu palju turge, kus nad töötavad. See on omakorda kasulik liikmetele, kuna neid saab kutsuda osalema aruteludes ja lisateabe saamiseks ja tööstusest välja.
  • Kõrgem käitumisstandard - SRO asutamisel järgivad liikmesorganisatsioonid kindlat käitumisstandardit, mis aitab edendada eetilisi äritegevuse viise. See võib viia investorite ja tarbijate turule enesekindlamaks.
  • Kõrgendatud järelevalve - SRO-d ei tugine inimeste maksudele, vaid neid rahastavad selle tiibade all olevad organisatsioonid. Seetõttu suudab valitsus säästa, loobudes vajadusest sel eesmärgil agentuuri pidada.

Seotud lugemised

Finance on ülemaailmse finantsmudeli modelleerimise ja hindamise analüütiku (FMVA) ametlik pakkuja. FMVA® sertifikaat. Liituge 350 600+ üliõpilasega, kes töötavad sellistes ettevõtetes nagu Amazon, JP Morgan ja Ferrari, mis on loodud selleks, et aidata kõigil saada maailmatasemel finantsanalüütikuks . Õppimise jätkamiseks ja oma karjääri edendamiseks on kasulikud allpool olevad täiendavad finantsressursid:

  • Ameerika CPA-de instituut (AICPA) American CPA-de instituut (AICPA) Ameerika CPA-de instituut (AICPA) on mittetulundusühing sertifitseeritud raamatupidajate kohta Ameerika Ühendriikides. See asutati 1887. aastal ja selle ülesanne on luua ja hinnata atesteeritud riigiraamatupidaja (CPA) eksamid. Isikud, kes soovivad praktiseerida raamatupidajat Ameerika Ühendriikides, peavad selle läbima
  • ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco on mittetulundusühing, mis asutati aastal 1954. ACG tähistab korporatiivse kasvu assotsiatsiooni. Alustati eesmärgiga arendada kogukonda, mis hõlmaks ettevõtte kasvu ettevõtte liikmete seas. See suurendab ja edendab strateegilist võrgustumist ning rahvusvaheliste tehingute sõlmimist. ACG San
  • CPA vs CFA CPA vs CFA® Ettevõtte rahanduse või kapitaliturgude karjääri kaaludes kuulete sageli inimesi küsimas: "Kas ma peaksin saama CPA või CFA?" ja “kumb on parem?”. Selles artiklis kirjeldame CPA vs CFA nimetuste sarnasusi ja erinevusi ning proovime teid õiges suunas juhtida
  • Parimad professionaalsed rahandussertifikaadid Parimad rahandussertifikaadid Parimate rahandussertifikaatide loend. Saate ülevaate parimatest finantstõenditest kogu maailmas tegutsevatele spetsialistidele. Selles juhendis võrreldakse 6 parimat programmi, et saada sertifitseeritud finantsanalüütik erinevatelt programmide pakkujatelt, nagu CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA

Lang L: none (rec-post)