Väärtpaberite ja börsikomisjon (SEC) - ülevaade, ajalugu ja seadistamine

USA väärtpaberite ja börsikomisjon ehk SEC on USA föderaalvalitsuse sõltumatu agentuur, kes vastutab föderaalsete väärtpaberiseaduste rakendamise eest. Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act on USA föderaalseadus, mille eesmärk oli kaitsta investoreid, muutes ettevõtete avalikustamise paremaks. usaldusväärne ja täpne. ja väärtpaberireeglite ettepanek. Samuti vastutab ta väärtpaberitööstuse ning aktsia- ja optsioonibörside ülalpidamise eest. Turutüübid - vahendajad, maaklerid, börsid. Igal turul toimivad erinevad kauplemismehhanismid, mis mõjutavad likviidsust ja kontrolli. Erinevat tüüpi turud võimaldavad käesolevas juhendis kirjeldatud erinevaid kauplemistunnuseid, samuti reguleerivad elektroonilisi väärtpaberiturge ja muid tegevusi riigis.

Väärtpaberite ja börsikomisjon (SEC)

SEC asub peakontoriga Washingtonis ja tegutseb 11 piirkondlikus kontoris kogu USA-s. Selle eesmärk on pakkuda investoritele kaitset Investeerimine: juhend Beginner's Guide Finance õpetab investeerimise põhitõdesid ja alustamist. Siit leiate teavet kauplemise erinevate strateegiate ja tehnikate ning erinevate finantsturgude kohta, kuhu saate investeerida, ning tagage, et turud oleksid õiglased, tõhusad ja korras. Samuti püütakse luua turukeskkond, mida inimesed saaksid usaldada.

Väärtpaberite ja börsikomisjoni ajalugu

Enne USA väärtpaberi- ja börsikomisjoni loomist kehtisid osariigi tasandil sinise taeva seadused. Nende ülesandeks oli väärtpaberite müügi reguleerimine, et kaitsta investeerivat avalikkust pettuste eest. Kuid nimetatud seadused leiti olevat ebaefektiivsed.

Seejärel võttis kongress vastu 1933. aasta väärtpaberiseaduse. 1933. aasta väärtpaberiseadus 1933. aasta väärtpaberiseadus oli esimene suurem föderaalne väärtpaberiseadus, mis võeti vastu pärast 1929. aasta börsikrahhi. Seadust nimetatakse ka tõe väärtpaberite seaduseks, föderaalseks väärtpaberiseaduseks. või 1933. aasta seadusega. See jõustus 27. mail 1933 Suure Depressiooni ajal. ... seaduse eesmärk oli parandada mõningaid õigusrikkumisi, et reguleerida väärtpaberite riikidevahelist müüki föderaalsel tasandil, samal ajal kui 1934. aasta väärtpaberibörsi seadus reguleerib väärtpaberite müüki järelturul. SEC loodi föderaalsete väärtpaberiseaduste jõustamiseks 1934. aasta väärtpaberibörsi seaduse 4. jaotisega, mida nimetatakse ka vahetusseaduseks või 1934. aasta seaduseks.

SEC-i organisatsiooniline seadistamine

Väärtpaberi- ja börsikomisjon koosneb viiest volinikust, kelle nimetab USA president. Üks neist on määratud komisjoni esimeheks. Seadus näeb ette, et erakonnataoleku tagamiseks võib samast erakonnast tulla kuni kolm volinikku.

Siin on SEC-i viis jaotust:

1. Korporatsiooni rahanduse osakond

Selle osakonna ülesandeks on aidata Väärtpaberiturujärelevalve komisjonil täita oma rolli investoritele olulise teabe avalikustamise järelevalves. Kui aktsia müüakse, peab ettevõte järgima avalikustamisega seotud eeskirju. Korporatsioonide finantsosakonna ülesandeks on korrapäraselt läbi vaadata avalikustamisdokumendid, mille on esitanud ettevõtted. Samuti aitab see tõlgendada SECi reegleid. Samuti annab see SEC-le soovitusi seoses uute vastuvõtmisreeglitega.

2. Kauplemise ja turgude osakond

See jaotus aitab SEC-l tagada õiglaste, korrektsete ja tõhusate turgude toimimine. See teostab järelevalvet suurte väärtpaberituru osaliste, väärtpaberifirmade, väärtpaberibörside, isereguleeruvate organisatsioonide, kliirimisagentuuride, ülekandeagentide, reitinguagentuuride, samuti väärtpaberiteabe töötlejate igapäevase tegevuse üle.

3. Investeeringute haldamise osakond

Investeerimishalduse jaotus aitab Väärtpaberikomisjonil täita oma rolli investorite kaitsmisel ja kapitali moodustamise edendamisel. See jälgib ja reguleerib riigi investeeringute haldamise tööstust. See tagab, et investeeringute, nagu investeerimisfondid ja börsil kaubeldavad fondid, avalikustamine on jaeklientidele kasulik. Jaotus tagab ka selle, et regulatiivsed kulud ei oleks liiga suured.

4. Täitmise jaotus

Täitmise jaotamine vastutab väärtpaberiseaduste jõustamise eest. Selles antakse soovitusi väärtpaberiseaduste rikkumiste uurimise alustamiseks. Samuti vastutab see kriminaalasjade menetlemisel tiheda koostöö eest õiguskaitseorganitega.

5. Majandus- ja riskianalüüsi osakond

See jaoskond vastutab investorite kaitsmise ning turgude õigluse, korra ja tõhususe eest. Samuti pakub see majandus- ja andmeanalüüsi ning suhtleb peaaegu kõigi komisjoni talituste ja büroodega.

Seotud lugemised

Täname, et lugesite Finants- ja Börsikomisjoni selgitust. Finance pakub finantsmodelleerimise ja hindamise analüütikule (FMVA) ™ FMVA® sertifikaati. Liituge 350 600+ üliõpilasega, kes töötavad sellistes ettevõtetes nagu Amazon, JP Morgan ja Ferrari sertifitseerimisprogrammis neile, kes soovivad oma karjääri järgmisele tasemele viia. Õppimise jätkamiseks ja oma karjääri edendamiseks on abiks järgmised ressursid:

  • 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010. aasta Flash Crash on 6. mail 2010. aastal toimunud turukrahh. 2010. aasta krahhi ajal olid USA juhtivad aktsiaindeksid, sealhulgas Dow
  • Eetilised vs juriidilised standardid Eetilised vs juriidilised standardid Eetilised vs juriidilised standardid: mis vahe on? Eetiliste ja seadusi austavate otsuste langetamine on investeerimisprofessionaalide asi
  • Pettus punased lipud Pettus punased lipud Pettus punased lipud viitavad soovimatutele olukordadele või tingimustele, mis aitavad pidevalt kaasa pettusele, raiskamisele või ressursside kuritarvitamisele.
  • SEC-viilude tüübid SEC-viilude tüübid USA SEC muudab avalikult kaubeldavatele ettevõtetele kohustuslikuks erinevat tüüpi SEC-esildiste esitamise, vormid sisaldavad 10-K, 10-Q, S-1, S-4, vt näiteid. Kui olete tõsine investor või rahanduse alal tegutsev spetsialist, aitab SEC-i erinevat tüüpi taotluste tundmine ja tõlgendamine teid teadlike investeerimisotsuste tegemisel.

Lang L: none (rec-post)